各市住房城鄉建設局、城管局、住房公積金（管理、服務）中心，濟南、青島、淄博、棗莊、東營、濟寧、威海、菏澤市水務（水利）局，濟南、青島市園林和林業（綠化）局，濟南市城鄉交通運輸局；省財政直管縣、經濟發達縣有關部門：

　　現將《全省住房城鄉建設領域全面推行"雙隨機、一公開"監管工作方案》印發給你們，請認真貫徹執行。

　　山東省住房和城鄉建設廳

　　2019年11月26日   

全省住房城鄉建設領域全面推行"雙隨機、一公開"監管工作方案

　　為貫徹落實省政府《關于在市場監管領域全面推行部門聯合"雙隨機、一公開"監管的實施意見》（魯政發〔2019〕10號），結合全省住房城鄉建設系統實際，制定如下工作方案。

　　一、目標要求

　　2019年年底前，全省住房城鄉建設系統建立健全"雙隨機、一公開"的檢查對象名錄庫、執法檢查人員名錄庫和具體實施細則，會同同級市場監管部門做好與"山東省政府部門聯合'雙隨機、一公開'監管平臺"（以下簡稱省政府部門聯合監管平臺）的有效對接；統籌安排本級住房城鄉建設領域內部隨機抽查，主動發起或參與同級其他部門在市場監管領域聯合抽查，強化結果的公示運用，確保開好頭、起好步。

　　2020年年底前，除特殊重點領域外，全省各級住房城鄉建設部門行政檢查實現"雙隨機、一公開"監管全覆蓋，在市場監管領域部門聯合"雙隨機、一公開"監管常態化。

　　2022年年底前，全省住房城鄉建設系統以"雙隨機、一公開"監管為基本手段、以重點監管為補充、以信用監管為基礎的新型監管機制更加完善。

　　二、工作任務及責任分工

　　（一）制定"雙隨機、一公開"工作實施細則。圍繞貫徹落實省政府《關于在市場監管領域全面推行部門聯合"雙隨機、一公開"監管的實施意見》，結合住房城鄉建設領域監管工作實際，制定全省住房城鄉建設系統"雙隨機、一公開"工作實施細則（以下簡稱"一細則"），明確抽查程序及"全省住房城鄉建設系統雙隨機一公開監管事項清單（以下簡稱"一單"）、"檢查對象名錄庫和執法檢查人員名錄庫"（以下簡稱"兩庫"）管理等內容。

　　責任單位：省住房城鄉建設廳制定全省住房城鄉建設系統"一細則"；各級住房城鄉建設主管部門分別負責具體實施。

　　（二）規范抽查事項清單管理。根據法律、法規、規章規定，結合監管工作實際，建立"全省住房城鄉建設系統雙隨機一公開監管事項清單"，確定隨機抽查重點檢查事項和一般檢查事項，明確實施層級，科學合理確定隨機抽查的比例和頻次，并通過部門網站、信用公示系統（山東）向社會公開。

　　責任單位：省住房城鄉建設廳。

　　（三）健全完善隨機抽查"兩庫"。各級住房城鄉建設主管部門，要根據法律、法規、規章和本部門"三定"規定，對照檢查對象分類專項名錄庫和執法檢查人員名錄庫建設標準（見附件1、附件2），按照"誰主管、誰監管""誰管轄、誰維護"的原則，于2019年內，分別建立健全覆蓋本層級、與抽查事項相對應的"兩庫"，并導入省政府部門聯合監管平臺，同時要根據檢查對象和執法檢查人員變動情況，及時進行動態管理。

　　檢查對象分類專項名錄庫，既可以包括企業等市場主體，也可以包括項目、行為等。執法檢查人員名錄庫，應包括本級機關及直屬單位中，具有行政執法資格的公務員和正式工作人員。

　　責任單位：各級住房城鄉建設主管部門分別負責建立同級"兩庫"并實施動態管理。

　　（四）科學制定行政執法檢查計劃。按照統一組織、均衡開展、全面覆蓋的原則，各級住房城鄉建設管理部門科學制定"雙隨機、一公開"年度抽查計劃，將其納入年度監督檢查計劃內容一并實施。每年1月底將抽查計劃報上級業務主管部門、同級司法行政部門和市場監管部門備案，通過門戶網站、公示系統（山東）向社會公開，并可根據工作實際進行動態調整。各部門應建立內部聯合執法檢查工作機制，對檢查對象一致或相近的事項，積極開展聯合行政執法檢查。除重點領域或者特殊情況外，在同一年度內不得對已檢查合格的事項重復進行行政執法檢查。

　　責任單位：各級住房城鄉建設主管部門。

　　（五）創新行政執法檢查方式。各級住房城鄉建設主管部門，要依據在同級市場監管部門報備的年度抽查計劃，組織開展本層級的"雙隨機、一公開"監管工作。根據抽查涉及的對象范圍，會同本級市場監管部門，通過省政府部門聯合監管平臺，從檢查對象分類專項名錄庫中隨機抽取檢查對象，并根據實際情況隨機匹配執法檢查人員，保證雙隨機的嚴肅性。要科學編制具體檢查工作方案，成立檢查組，指定各組負責人，明確責任分工、程序規范、時間節點，確保檢查工作依法依規高質量完成，應合理運用書面檢查、實地核查、網絡監測等方式開展行政執法檢查。行政執法檢查涉及專業領域的，可依法委托第三方開展工作，或者依法采用相關機構作出的鑒定結論。同時要積極運用信息化手段開展行政執法檢查，逐步實現網上日常監管，對同一檢查事項的檢查結果要實現信息共享。要落實行政執法全過程記錄制度，對現場檢查、陳述申辯、權利告知等行政執法檢查過程要制作完整的行政執法檢查文書，重要的行政執法檢查環節要利用音頻、視頻等電子技術手段進行記錄。除法律法規明確規定外，行政執法檢查結果要及時、準確、規范向社會公開，主動接受社會監督。

　　責任單位：各級住房城鄉建設主管部門。

　　（六）組織實施跨部門聯合抽查。在"雙隨機、一公開"監管工作聯席會議辦公室的工作指導下，各級住房城鄉建設主管部門根據工作實際需要，可以牽頭會同同級有關部門開展部門聯合雙隨機抽查檢查工作，也可以配合其他牽頭部門參與部門聯合隨機抽查檢查工作。發起部門聯合抽查時，要加強與相關參與部門的溝通協調，牽頭做好聯合抽查工作；參與聯合抽查時，要主動配合發起部門，履行好本部門監督檢查職責。

　　責任單位：各級住房城鄉建設主管部門。

　　（七）強化抽查檢查結果公示運用。要加強信用監管，各處室、單位應根據實際情況建立市場主體誠信管理制度，按照"誰檢查、誰錄入、誰公開"的原則，將抽查檢查結果錄入或導入省工作平臺，由省工作平臺推送至公示系統（山東）公示。對抽查發現的問題，根據法律法規和部門職責分工，按照"誰審批、誰監管，誰主管、誰監管"的原則做好后續監管銜接，依法加大懲處力度，涉嫌犯罪的依法移送司法機關。同時應注重積極拓展信用報告應用，對投訴舉報多、列入經營異常名錄的被檢單位以及高風險的市場主體，加大隨機抽查力度，對守法經營信用良好的市場主體，可適當降低抽查比例和頻次。

　　責任單位：各級住房城鄉建設主管部門。

　　（八）加強對行政執法檢查的監督。對于投訴舉報的"隨意檢查、任性檢查"等問題，必須及時跟進，有錯必糾。要根據省有關部門部署，推進行政執法監督信息化建設，通過采集和運用大數據，逐步實現網上跟蹤監督，及時發現和糾正違法違規的行政執法檢查行為。

　　責任單位：各級住房城鄉建設主管部門。

　　三、加強組織保障

　　各級住房城鄉建設主管部門要高度重視，加強組織領導，推動"雙隨機、一公開"監管工作深入開展。省住房城鄉建設廳各責任處室、單位要提高工作站位，認真制定實施細則，對加強本行業和業務領域內監管事項"雙隨機、一公開"監管工作的指導和監督。嚴格落實"雙隨機、一公開"監管工作責任，實行"盡職照單免責、失職照單問責"，對省政府《關于在市場監管領域全面推行部門聯合"雙隨機、一公開"監管的實施意見》列出的五種免責情形，可以免除行政責任；對其列出的八種追責情情形，依法依規理行責任追究。同時加大新聞宣傳力度，對隨機抽查檢查發現的好的經驗做法進行總結推廣，對查處的嚴重違法行為進行媒體曝光。

　　附件：1.檢查對象分類專項名錄庫數據標準.xlsx

　　2.執法檢查人員名錄庫數據標準.xlsx